我区对市审计局发来的《揭阳市审计局审计报告》（揭审投报〔2022〕16号）关于揭东主城区及云路镇污水管网扩延工程项目审计发现问题的整改落实工作高度重视，紧紧围绕审计发现的存在问题和不足，坚持问题导向，对标对表，采取有力措施，组织区直各相关部门和各相关镇（街道）迅速落实整改。

阶段来，我区第一时间召开会议对反馈问题进行认真研究分析，迅速成立揭东主城区及云路镇污水管网扩延工程项目专项整治工作领导小组（揭东府办函〔2022〕38号），制订整治工作方案（揭东府办明电〔2022〕22号），并建立由区长任组长的工作专班，切实加强对整治工作的组织领导。对审计报告反馈问题，我区全盘照收，对能迅速落实整改的坚决要求立行立改，对需长期坚持的则通过建立长效机制，确保整改工作取得实实在在成效。本次审计指出的存在问题23个，有8个已落实整改，15个正在整改，其中12个问题正移送市纪检监察部门处理，提出4个建议意见，我区均已采纳并认真贯彻落实，取得一定成效。现将整改情况汇报如下：

一、审计发现问题中涉及“工程决策和基本建设程序”方面

（一）关于“施工图审查机构提前出具施工图合格证”问题的整改情况

2022年8月18日我区住建局向揭阳市展鸿建设工程施工图审查中心有限公司发出约谈函，8月19日该公司项目负责人对本工程在施工图未修编完善的情况下就出具项目施工图设计文件合格证的问题作出说明（因项目工期紧、任务重，设计单位施工图出图速度赶不上工期所需进度，为推进工程建设，施工图审查机构对部分已通过审查的施工图设计文件出具合格书），并表示今后将加强公司内部管理，防止此类事件再次发生。同时，我区要求区住建局今后必须严格执行《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》等相关规定，加强对施工图审查机构的监督检查，确保工程建设过程的规范性和有序性。

（二）关于“施工便桥工程建设方案未报送河道主管机关审查同意，就施工建设”问题的整改情况

因项目工期紧任务重，项目实施单位不熟悉相关法律法规，导致施工便桥工程建设方案未报送河道主管机关审查同意就施工建设，但未造成严重后果。我区一是根据《中华人民共和国河道管理条例》第四十四条的规定，河道主管机关区农业农村局于2022年7月29日向业主单位区住建局发出《整改通知书》，要求在2022年8月15日前拆除“施工便桥”、恢复河道原状。区住建局迅速会同施工单位组织拆除施工便桥，因施工便桥已成为云路镇月浦村当地村民出行习惯通道，村民对拆除工作反映强烈，多次阻挠，拆除工作于2022年12月中旬完成。二是针对该项问题，2022年12月3日区政府党组对区住建局党组进行约谈，并提出严肃批评，要求落实整改，区住建局党组向区政府党组做出深刻检讨，同时，区河长办对区住建局进行全区通报批评。今后我区将严格按照河道管理权限，完善基本建设程序，履行审批手续，避免类似问题再次发生。

二、审计发现问题中涉及“招投标及合同管理”方面

（一）关于“项目检测监测服务未经公开招标就委托一家公司实施，且没有签订书面合同；后续该公司又参与工程检测及监测采购项目投标”问题的整改情况

省生态环境厅对揭东区生活污水处理设施建设工作实施挂牌督办，要求揭东区迅速完善全区污水管网，由于时间紧、任务重，为避免工程现场出现漏检情况，业主单位揭东区住建局经党组决定先委托一家检测监测机构提前实施质量安全检测，后将检测成果移交给中标检测机构；后续该公司虽然参与投标但未中标，整个过程未造成实质性违规、未造成实际损失、未产生质量问题等不良后果。区政府党组对区住建局党组进行约谈，并提出严肃批评，要求落实整改，区住建局党组向区政府党组做出深刻检讨。我区行业主管部门进一步落实整改，住建局制订印发《揭东区住建局项目建设管理制度》（揭东建通〔2022〕41号），加强项目管理，同时于8月23日组织工作人员开展《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《建设工程质量检测管理办法》等相关法律法规的业务知识培训，避免此类问题再次发生。我区今后将加强工程项目管理，严格执行有关法律法规和相关规定。

（二）关于“中标单位没有按要求提交履约保函”问题的整改情况

区住建局制订印发《揭东区住建局项目建设管理制度》（揭东建通〔2022〕41号），规范项目招标投标，要求中标单位按照合同约定履行义务，完成中标项目，及时提交履约保证金。同时区住建局于8月23日组织开展《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《建筑施工项目经理质量安全责任》等相关法律法规的业务知识培训，切实提高业务人员依法行政水平和法律意识，避免此类问题再次发生。今后我区将加强工程项目管理，严格执行有关法律法规和相关规定。

三、审计发现问题中涉及“项目进度、投资控制、概（预）算执行情况及工程建设管理”方面

（一）施工单位不按图施工，偷工减料，涉嫌虚报多计工程款。

（二）监理单位没有做好项目建设过程的监管，涉嫌弄虚作假。

（三）建设单位未建立建设工程管理内控管理制度，管理人员履职不到位，未能做好日常工程管理和竣工验收工作。

（四）检测单位出具存在虚假内容的检测报告。

（五）工程质量监督管理履职不到位。

上述（一）至（五）项共涉及12个问题，目前纪检监察部门正在进一步查处，我区将按查处结果认真落实整改。

（六）关于“项目初步设计文件没有按规定编制，设计方案不经济”问题的整改情况

一是区住建局已委托第三方对工程项目进行设计后评估，分别对可研、初步设计和施工图设计进行详细论证，并已委托第三方核实实际工程量，及时整理相关情况报区财政局重新核算设计费。二是区住建局于2022年9月4日约谈设计公司（广州市市政工程设计研究总院有限公司），要求该公司今后要加强内部管理，防止此类问题再次发生。三是区住建局组织开展《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》、《建设工程勘察设计管理条例》等有关条例的学习培训，提高业务素质，加强项目管理。因区财政局正在对工程量进行重新审核，尚未结算结清设计费，该项问题正在整改。接下来我区一是由财政局重新核算设计费。二是督促相关部门进一步加强项目管理，特别是加强对前期设计深度论证，避免过度设计或设计不充分等现象发生。计划于2023年1月底前完成整改。

四、审计发现问题中涉及“项目建设绩效”方面

（一）关于“工程社会效益不明显”问题的整改情况

工程建设后进入污水处理厂的污水浓度不升反降，原因是部分区域尚未完成雨污分流，仍然为合流制排水，管网存在不同程度的功能性、结构性问题，导致客水进入，污水浓度下降，本项目的污水主管通过合流管截流方式收集污水，也相应把低浓度污水接入，进而出现污水主管浓度降低的情况。目前我区已启动揭东区枫江流域干支管网完善工程项目，计划新建216.07公里污水收集干支管网，该项目建成投入使用后，揭东主城区及云路镇污水管网扩延工程的社会效益将进一步显现。同时，2022年8月28日，区住建局组织召开项目建设效果专家论证会，邀请市生态环境局、市住建局等相关单位和专家组对建设效果进行评估，评估结论是：本工程为揭东主城区及云路镇搭建起了污水收集管网骨架，已建管道完整性及标高基本能满足使用要求，达到预期建设效果。接下来我区将继续完善支细管网和雨污分流工程，使项目发挥更大效益。

五、审计发现问题中涉及“其他”方面

（一）关于“施工单位拖欠农民工工资”问题的整改情况

区人社局积极对接施工单位和投诉人，督促施工单位足额支付农民工工资。因施工方和农民工人双方对需发放工资数额意见不一致，区人社局已将事件相关线索移交公安部门处理。接下来我区将继续跟进农民工工资支付情况。

（二）关于“部分检查井井盖松动或破损，个别检查井污水水位异常”问题的整改情况

检查井污水水位异常原因是揭东城区污水处理厂日处理能力已超负荷，加上部分管网淤堵，导致下游污水管网井出现满管状态。我区住建局已督促施工方广州市第二市政工程有限公司全面开展核查并落实整改。经整改，共更换井盖和修复路面16处，拆除临时封堵墙8处，加装拍门3个，清淤管道707米、井室3个。同时，我区已启动揭东区枫江流域干支管网完善工程项目，对管网进行清淤疏浚，并同步谋划新建污水处理厂，提高污水收集处理能力。

（三）关于“以往审计发现涉及该工程项目的问题”的整改情况

2021年2月至6月，市审计局对揭东区2020年度财政管理和收支情况进行审计，指出该工程存在4个问题。整改情况一是区行政执法局已对该事项进行行政处罚。区住建局已按规定上缴罚款118400.09元；以后将加强对《中华人民共和国招标投标法》的学习，严格按照规定公开招标。二是涉及的设计变更图纸已经审查机构审查合格。三是已责令施工方以后严格按照《中华人民共和国合同法》的规定依法依规申报工程款，要求监理公司组织公司全员学习总结此次教训，以后对工程项目预付款、进度款支付严格审查。四是加强学习，严格按照《中华人民共和国发票管理办法》的相关规定，依法索取发票并及时进账。

六、审计发现问题中涉及“其他关注事项”方面

（一）关于“工程现状是否满足质量安全要求和实现原设计的使用功能情况不明”问题的整改情况

一是我区于2022年8月28日组织召开工程建设效果评估专家论证会，会议邀请了市住建局、市生态环境局等有关部门代表和相关行业共5位专家，通过现场踏勘、查阅资料以及听取总承包单位有关汇报后，形成建设效果评估专家论证意见。专家一致认为，本工程已建管道完整性及标高基本能满足使用要求，达到预期建设效果。二是要求区住建局以后在工程项目实施前，必须严格按照有关规定组织相关单位和专家对工程进行评估论证，确保工程质量安全和实现原设计的使用功能要求。三是接下来我区将继续完善支细管网和雨污分流工程，使项目发挥更大效益。

（二）关于“项目主要行政许可办理滞后”问题的整改情况

一是区住建局于2019年9月2日向区自然资源局申请办理工程规划意见（揭东建函〔2019〕105号），按当时揭阳市规划部门的惯例，全市的市政工程项目大都没有出具“建设工程规划许可证”，只开具规划证明或意见函，区自然资源局于2019年9月5日出具《揭东主城区及云路镇污水管网扩延工程规划意见》（揭东自然资规函〔2019〕13号），没有出具“建设工程规划许可证”。二是根据《揭阳市自然资源局关于公布建设工程规划许可证豁免项目清单的通知》（揭市自然资通[2020]119号）的规定，对于“道路红线范围内的新增管线井及市政道路红线范围以外的接户管线工程”免于办理建设工程规划许可证。三是今后我区将认真按法律法规规定向相关部门申请办理相关行政审批手续，使项目建设合法合规。

七、审计反馈问题中涉及“审计建议”方面

（一）关于“落实审计整改工作，减少工程投资损失”建议的采纳情况

已采纳。一是截至2022年5月16日，施工方广州市第二市政工程有限公司已退回涉嫌多计的部分工程款。二是区住建局已委托第三方核实工程实际工程量，形成新版竣工图，经相关责任主体确认后送区财政局重新核算工程费用及设计费、监理费等相关费用。因工程费用审核尚未完成，该项问题正在整改。接下来我区将加紧对新版竣工图进行审核，重新出具工程结算审核价，后结算结清相关工程款项。计划2023年1月底完成整改。

（二）关于“压实工程管理责任，建立健全追责制度”建议的采纳情况

已采纳。区住建局制订印发《揭东区住建局项目建设管理制度》（揭东建通〔2022〕41号），加强现场管理，严肃责任追究，结合工程规模、技术难度，配备一定数量专业技术人员，确保具备对工程建设实施全面监督的能力和人力，实时掌握监理单位、施工单位履职情况，督促、落实其他各责任主体按合同约定和规范要求进行勘察、设计、施工和管理，督促参建单位认真履职。

（三）关于“充分开展方案论证，确保项目经济有效”建议的采纳情况

已采纳。区住建局制订印发《揭东区住建局项目建设管理制度》（揭东建通〔2022〕41号），要求建设单位对工程初步设计（设计方案）要充分开展方案论证，确保项目经济有效。要组织专业技术人员加强对工程设计方案经济性的论证，节省工程投资。对大中型工程项目应邀请工程建设领域资深技术专家、工程造价专家参与评审，通过应用新技术、优化设计方案等手段节省工程投资，避免财政资金损失浪费。

（四）关于“加强隐蔽工程验收，杜绝虚报冒领现象”建议的采纳情况

已采纳。区住建局制订印发《揭东区住建局项目建设管理制度》（揭东建通〔2022〕41号），要求建设单位要加强现场管理，压实监理单位责任，组织工程竣工验收时，应派出熟悉工程建设情况的代表参与初步验收，认真查阅隐蔽工程建设资料，认真核实工程量，确保工程量真实准确。

                                                                                                                                                                                  揭阳市揭东区人民政府

                                                                                                                                                                                          2023年1月3日